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浅谈从稀土案分析未来资源出口的法律保护
作者: 发布日期:2014/10/25 17:21:24点击:740
 
  论文关键词 稀土案 出口限制 一般例外

  稀土作为工业原料,在工业中起到重要作用,在高科技领域的价值也越来越大。但我国稀土储存量在短短十几年间大量出口,储量大量减少。到2012年,我国的稀土储量约占世界总储量的23%,而2011年的中国稀土冶炼产品产量为9.69万吨,占世界总产量的90%以上,承担了世界90%以上的市场供应。
  针对稀土的急剧减少,中国政府对稀土的出口进行了限制,主要体现在关税和配额上。中国对于出口的稀土征收一定的关税,并决定每个年度的稀土出口配额以及出口配额的管理和分配,如从事开采和加工的企业的资格标准以及允许出口的稀土量。
  而由于中国的出口限制,美国、欧盟和日本于2012年3月13日就中国稀土出口限制提出磋商,并于同年4月25到26日磋商无果。之后,美日欧就稀土的出口关税、出口配额和贸易权提出建立专家组,并于2012年9月24日成立专家组,于2014年3月26日得出专家组报告,中国于2014年4月17日提出交叉上诉。在专家组报告中,专家组基本认可了美日欧的主张,而中国必须取消相关的出口限制,采取与WTO规则相符的措施。

  一、从案例分析中国出口限制的法律问题

  (三)贸易权
  美日欧认为中国实施了对于企业出口稀土配额的限制(即中国对于稀土出口配额的管理和分配)违反了其入世议定书第5.1段以及工作组报告第83、84段的承诺。即中国承诺让所有企业有权在中国境内从事贸易,逐步取消其限制,除非在某些特定货物上。而美日欧指出中国在出口配额的分配上,对于企业的注册资本、出口表现和此前的出口经验都提出了要求。专家组确认了中国的该措施违反了其入世议定书和工作组报告的规定,且认为该行为不符合一般例外条款g款的规定。
  因此在专家组报告中,专家组基本否认了中国的抗辩,认可了美日欧的主张。而在之前的原材料中,美欧墨对原材料的出口关税,出口配额,出口许可和最低出口价格的出口限制措施上提出了申诉。而专家组和上诉组基本支持了美欧墨的观点,中国基本败诉,且与稀土案类似。

  二、稀土案的总结
  三、对于未来资源的建议

  在原材料案和稀土案的相继败诉后,中国不得不在出口限制上改变有关措施,而这些措施的取消极有可能会对现有的资源格局造成冲击。而随着科技的发展和对于新资源的开发,很多之前并未被重视的资源将来可能会成为经济发展甚至是军事发展中的重要来源,从资源的初步开发开始便要做好远期整体的规划自然是保护资源的最好方式,但中国现今的开采资源的结构模式和层次都未达到可以有效生产和保护的程度,很有可能会出现第二个稀土案。因此,本人认为有必要结合之前的案例,提出一些关于保护资源、限制出口的远期建议,来达到保护资源的目的。
  (一)稀土改革措施的借鉴
  自稀土案开始以来,中国一直在加紧国内稀土集团的整合,即将大部分的稀土上游资源聚集在几个大集团内部,由集团进行统一开采管理,从而减少非法开采和污染、加强稀土开采过程中的环保措施。另外,3月28日,中国首家专门以各类稀土产品为交易品种的大宗商品现货电子交易所——包头稀土产品交易所正式开盘运营。中国政府的一系列改革,朝着通过集合行业力量,以行业自身的整体联合来达到保护资源、公平竞争的目的。
  而在未来资源的开发和利用上,若一开始由于各种原因而没有掌握交易中的主动权时,也可以效仿集团整合和交易所的做法,通过统一的有效管理,利用行业自身的自律和规划从而保护资源。
  (二)中国入世议定书的修改
  中国是在2001年加入世界贸易组织,而当今社会的科技发展,资源需求度等都在发生着变化,对于无法预料的资源,若是因为当时签订协议时的不可预知而使得将来资源遭受到不合理开发导致资源枯竭,会在某种程度上违反了一直所提倡的实质上的公平。正如民法上的保护合理期待和情势变更,在WTO中,也不应该只根据现有的条文,理应根据公平原则给予附条件的修改入世议定书的权利。如关税减让表的修改,只要符合规定的条件即存在修改的可行性,即在关税减让3年后可以与具有最初谈判权的成员方进行谈判并提供补偿。因此,中国入世议定书也可以附条件的进行修改,将第11.3条的条款进行修改。
  (三)发展中国家的特殊与差别待遇原则
  WTO协定中特地规定了发展中国家的特殊与差别待遇原则,主要体现在六类:(1)旨在增加发展中成员贸易机会的规定;(2)要求所有WTO成员保障发展中成员利益的规定;(3)发展中成员承诺义务履行灵活性的规定;(4)发展中成员履行义务过渡期的规定;(5)对发展中成员参与WTO活动如争端解决提供技术援助;(6)对最不发达成员的特殊待遇的规定。
  在资源的开发上,往往发展中国家是主要资源输出国,可在资源的出口上却处在弱势一方,由于国内不完善的产业结构和法律监管体系,无法有效的保证资源的可持续发展,且在资源的出口上,由于无法有效的限制,往往导致大量资源流向国外,而自身却得不到发展,这违背了为发展中国家提供发展机会的初衷,因此,在资源与自身发展上,不论是进口还是出口,发展中国家可以与资源出口大国一起争取更多的权利。
  (四)环境与贸易协定的建立
  在对资源的开发与利用上往往会涉及环境问题,而WTO也一直都在平衡贸易发展与环境保护。而多哈回合的谈判也一直在努力就环境与贸易的平衡上达成一致,发展中国家必须利用好这个平台,改变已有的框架,为自己争取到公平的待遇。
  由于发达国家拥有产业结构上的优势,且往往有保护环境的技术和成本,而正需要大量资源发展自身的发展中国家而言,无法在环境保护的程度上达到与发达国家相当的水平,也不应要求发展中国家达到与发达国家相等的要求,而由于没有专门的环境与贸易方面的协议,发达国家也正在以保护环境为由变相的限制贸易自由,设置绿色贸易壁垒,损害发展中国家的经济利益。
  环境与贸易有关的协定必定会涉及关于资源保护与进出口的问题,因此,发展中国家可以联合在保护自身资源的条款上为自身争取到较为公平的待遇,体现发展中国家特殊与差别待遇。并且,由于环境与贸易方面的协定基本上是在贸易自由化的框架下而设立的关于为了保护环境而实施的一些特殊条款,因此可以要求该条款具有特殊优先于其他条款的效力。中国可以直接援引该协定来进行抗辩,在举证责任和优惠上都会有比一般例外条款更有利的方面。
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